2017年11月24日(金)

アブラハム処分勧告へ 監視委「投資助言を逸脱」
海外ファンド無登録販売と判断

2013/10/2付
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日本経済新聞 電子版
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 証券取引等監視委員会は投資助言大手アブラハム・プライベートバンク(東京・港)を行政処分するように金融庁に勧告する方針を固めた。金融商品販売業者の登録をせずに海外運用会社の商品を実質的に販売し、金融商品取引法に違反したと判断した。金融庁は、業務の一時停止を軸に業務改善を求める構え。一方、アブラハム側は「投資助言業は逸脱していない」と見解の相違を強調している。

 監視委は週内にも行政処分勧告を発表する…

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