2019年2月20日(水)

日証協、エイチ・エス証に過怠金8000万円 SBI証を譴責処分

2010/6/15付
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日本証券業協会は15日、エイチ・エス証券に対し8000万円の過怠金を科したと発表した。企業の新規株式公開(IPO)に際し、株式を顧客に不公平に配分していたほか、監査部長らが長期間にわたって顧客資産を横領していたことなどを見過ごしていたため。

また、SBI証券をシステム障害の4分の3以上がリスク管理の対象から漏れていた問題で譴責(けんせき)処分にした。〔NQN〕

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