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野村、行動規範を策定 情報漏洩受け

金融最前線
金融機関
2019/12/3 18:00
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野村ホールディングスは3日、同社の役職員が守るべき行動規範を策定して公表した。法律や社内規則に明記されていなくても、社会や市場に不信感を与えるような言動を例示しながら禁止している。野村は東京証券取引所の市場区分再編の議論に絡んだ情報漏洩で5月に行政処分を受けた。規範の策定で再発防止を徹底する。

野村証券日本橋本社

この日公表した「CODE of CONDUCT2020」で、行動規範は社規や社則の上位に位置すると明記した。日々の業務について「顧客にとって最善か」「市場の公平性が守られるか」「家族や親友に胸を張って説明できるか」など5項目をあげ、1つでも「NO」がある場合はコンプライアンス部に相談するよう指示している。

より詳細な項目では、法的に問題がないとしても、一部の顧客にだけ非公開情報を伝えることは市場の公正性を損なうと指摘。市場区分再編の情報漏洩もそれ自体は法律違反ではなかったが、野村出身の有識者会議の委員が野村に伝えた方向性を営業に利用したことが問題視された。

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