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野村、SECと利益返還で合意 不正取引の監督不備

2019/7/16 19:22
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【ニューヨーク=宮本岳則】米証券取引委員会(SEC)は15日、野村ホールディングス傘下の米国法人と不正取引で得た利益の返還と罰金の支払いで合意したと発表した。支払額は合計で2500万ドル(約27億円)。住宅や商業用不動産ローンを担保とした証券化商品の価格や取引状況についてトレーダーが誤解を招くような情報を顧客に伝えていた。野村は監督責任を問われた形だ。

野村傘下の米国法人、ノムラ・セキュリティーズ・インターナショナルが顧客への利益返還とSECへの罰金支払いで合意した。SECによると、野村のトレーダーが顧客に対し、在庫として持つ証券化商品の仕入れ価格について誤解を招く情報を伝え、利益を不当に膨らませた。

SECは野村について、社員の法令順守(コンプライアンス)が不十分だったほか、監督体制に不備があったと認定。野村米国法人の広報担当者はSECとの合意について「コメントできない」としている。

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