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東洋証券に処分勧告 米国株で不適切な勧誘 監視委

2018/10/30 21:12
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証券取引等監視委員会は30日、中堅証券会社で東証1部上場の東洋証券を行政処分するよう金融庁に勧告した。手数料を得る目的で米国株の取引を促そうと、売却する株式の損失額を実際より顧客に小さく伝えるなど不適切な勧誘が多くあったという。顧客の利益より自社の収益を優先する営業体制に問題があると判断した。

2013年9月から18年2月までの米国株の勧誘状況を検証した結果、多くの営業員が高齢の投資家に不適切な勧誘を繰り返していた。社内で同様の問題が指摘されたのに手数料の目標達成を優先。経営陣が実効性のある改善策に取り組まず「営業優先の企業風土を醸成していた」(監視委)という。

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