2019年1月24日(木)

ドイツ証券に業務改善命令 金融庁

2015/12/15 19:59
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金融庁は15日、上場会社に関する公表前の情報を顧客などに提供したとして、ドイツ証券に業務改善命令を出したと発表した。金融商品取引法に基づく措置。再発防止策をとったうえで、2016年1月22日までに検証結果を報告するよう同社に求めた。

同社のアナリストは14年12月ごろ、東証1部上場会社の決算に関する情報を公表前に入手し、同社職員や顧客に伝えていた。証券取引等監視委員会が8日、金融庁に行政処分を勧告していた。

ドイツ証券を巡っては13年12月、三井物産連合厚生年金基金など3つの厚年基金幹部に金融商品を買ってもらう見返りに計627万円分の接待を繰り返したとして、金融庁が業務改善命令を出していた。

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