2018年12月19日(水)

日証協、ヤマゲン証券に2000万円の過怠金

2017/11/15 14:03
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日本証券業協会は15日、ヤマゲン証券に対し2000万円の過怠金を科す処分を発表した。同社は相場操縦に関わる売買取引の受託などを防止するための売買管理が不十分と認められたため。

日証協によると、同社の歩合外務員が相場操縦に関わった事例があった。この外務員は大量の買い注文を段階的に入れてあたかも株価が上昇傾向にあるように見せるための「買い上がり買い付け」や、大引け間際から大引けにかけて注文を出して株価を直近の株価より高く約定させる「終値関与」などと呼ばれる手法によって、株価を引き上げる意図があると知ったうえで、買い付け注文を受託、執行していたという。

ヤマゲンに対しては8月に証券取引等監視委員会も同案件を巡って課徴金納付を命じるよう金融庁に勧告している。〔日経QUICKニュース(NQN)〕

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