監視委、豊証券への処分を勧告 損失補填など繰り返し

2017/10/13 16:42
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 証券取引等監視委員会は13日、顧客への損失補填や顧客口座で自己の株式売買を行ったとして、豊証券(名古屋市)に対し行政処分を行うよう金融庁に勧告した。営業の適切性を確保する管理体制が不十分で、法令違反行為の再発防止策も実行していなかったという。

 監視委によると、支店次長や支店長を務めた同社社員が2014年から16年にかけ、顧客に損失補填を約束して株式の売買取引を行わせ、3人の口座に自己資金から計465万円を振り込んだ。13~17年には顧客から借り入れた資金を元手に、親族と知人が保有する同社口座を利用して株式売買を繰り返していた。〔日経QUICKニュース(NQN)〕

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