2019年1月24日(木)

「紹介」と「勧誘」の線引きは

2013/10/7付
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日本経済新聞 朝刊
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「助言業全体に影響するかもしれませんね」。都内大手事務所に在籍する金融商品取引法に詳しい弁護士は3日夜、うなった。証券取引等監視委員会が発表した投資助言業者、アブラハム・プライベートバンク(東京・港)への行政処分勧告文を読んだためだ。

「紹介」と「勧誘」――。2007年に改正した金商法は業者が顧客に提供する行為に2つの概念を取り入れ、業者を二分した。中立的な立場で投資家に最適な商品を「紹介」する…

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